12月17日訊 銀保監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的陜西銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(陜銀保監(jiān)銀罰決字〔2019〕76號)顯示，渤海銀行股份有限公司西安分行存在違規(guī)開展理財投資業(yè)務，嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的違法違規(guī)行為。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，陜西銀保監(jiān)局對其處以罰款35萬元。

據(jù)2018年度報告摘要，渤海銀行第一大股東為天津泰達投資控股有限公司，持股比例25.00%;第二大股東為渣打銀行(香港)有限公司，持股比例19.99%;第三大股東為中海集團投資有限公司，持股比例13.67%。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進行信息披露的;

(五)嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

以下為處罰原文：

關鍵詞： 渤海銀行股份有限公司