近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布在科創(chuàng)板“藍(lán)特光學(xué)”“利揚(yáng)芯片”“金達(dá)萊”和創(chuàng)業(yè)板“金龍魚”項(xiàng)目網(wǎng)下發(fā)行過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象限制名單。

據(jù)名單顯示，共有19個(gè)賬戶“榜上有名”，其中，中山證券作為其中唯一的券商自營(yíng)賬戶格外顯眼，被做出自2020年11月23日起被限制參與打新直至2021年5月22日的措施。

公開資料顯示，此次中山證券的違規(guī)是在科創(chuàng)板“藍(lán)特光學(xué)”的網(wǎng)下申購中產(chǎn)生。藍(lán)特光學(xué)發(fā)布的公告顯示，經(jīng)核查確認(rèn)，《發(fā)行公告》披露的320家網(wǎng)下投資者管理的6,003個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象中，318家網(wǎng)下投資者管理5,998個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象按照《發(fā)行公告》的要求進(jìn)行了網(wǎng)下申購，為有效申購?fù)顿Y者，網(wǎng)下有效申購數(shù)量8,534,100萬股;2家網(wǎng)下投資者管理的5個(gè)配售對(duì)象未參與申購，其中就有中山證券，實(shí)際申購股數(shù)為0。

根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十六條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，不得存在“提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購或未足額申購”，以及“獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金”的行為。中山證券也因此遭到中證協(xié)的限制措施。

事實(shí)上，自2019年7月科創(chuàng)板打新正式揭幕后，監(jiān)管對(duì)于網(wǎng)下打新的管理一直未有松懈。截至目前，今年已有200多個(gè)賬戶在科創(chuàng)板新股申購中受限，券商中也有三家因此遭限制打新。除中山證券外，紅塔證券和申港證券也榜上有名。其中紅塔證券是因在科創(chuàng)板“賽科希德”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)行為，實(shí)際申購的數(shù)量為0遭限制打新;申港證券則是因在參與瑞聯(lián)新材新股發(fā)行中少認(rèn)購了1股。

內(nèi)斗4個(gè)月 董事長(zhǎng)、總裁雙雙換人

據(jù)中山證券官網(wǎng)顯示，中山證券成立于1992年，總部位于深圳，注冊(cè)資本17億元，是一家全牌照的綜合類證券公司。中山證券下設(shè)子公司3家，分支機(jī)構(gòu)99家。

事實(shí)上，今年的中山證券正處多事之秋，先是三大業(yè)務(wù)遭監(jiān)管暫停1年，后又陷入股東內(nèi)斗，高管大換血的混亂局面。

公開資料顯示，中山證券的內(nèi)斗起始于一份監(jiān)管事先告知書。2020年6月11日，深圳證監(jiān)局向中山證券下發(fā)監(jiān)管事先告知書，中山證券因1名董事不具備高管任職資格，實(shí)際履行高管職;未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程;印章管理混亂以及公司治理與內(nèi)部管理問題四大違規(guī)遭責(zé)令改正同時(shí)暫停三項(xiàng)業(yè)務(wù)。

在收到事先告知書后，中山證券實(shí)控人錦龍股份(000712)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東會(huì)，審議免除中山證券董事長(zhǎng)林炳城、總裁胡映璐、管理委員會(huì)副主任孫學(xué)斌、管委會(huì)主任助理黃元華四人的董事職務(wù)，同時(shí)提名4名具備豐富證券監(jiān)管或市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的人士為中山證券第五屆董事會(huì)增補(bǔ)董事候選人，并將相關(guān)提案提請(qǐng)中山證券股東會(huì)審議。

隨后在8月21日，錦龍股份自行召集了中山證券臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，會(huì)上罷免包括林炳城與胡映璐在內(nèi)的4名董事，同時(shí)推選吳小靜為中山證券董事長(zhǎng)，任命康福華為總裁。然而這樣的舉措?yún)s遭到了中山證券小股東的反對(duì)，持有中山證券1.18%股權(quán)的上海致開實(shí)業(yè)有限公司認(rèn)為大股東無權(quán)召開股東會(huì)，向法院申請(qǐng)撤銷該股東會(huì)決議，并提出行為保全，以“禁止中山證券進(jìn)行董事會(huì)成員的工商變更登記及備案手續(xù)”，行為保全在8月31日獲得法院支持。對(duì)此，錦龍股份表示不服并提起復(fù)議。

10月12日，錦龍股份再次公告稱，南山法院依法裁定撤銷了上次的相關(guān)禁止裁定。

最終在10月15日，錦龍股份與中山證券管理層達(dá)成和解，林炳城、總裁胡映璐離任，經(jīng)歷了四個(gè)月內(nèi)斗的中山證券完成了工商變更登記手續(xù)，并領(lǐng)取了換發(fā)的新營(yíng)業(yè)執(zhí)照。10月30日，上海致開向南山法院申請(qǐng)撤訴并得到準(zhǔn)許。至此，中山證券內(nèi)斗徹底結(jié)束。

關(guān)鍵詞： 中山證券 自營(yíng)賬戶