11月5日晚間，中信證券、海通證券、國(guó)信證券同時(shí)公告收到證監(jiān)會(huì)的結(jié)案通知書(shū)，針對(duì)三家券商與司度(上海)貿(mào)易有限公司開(kāi)展的業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)案，證監(jiān)會(huì)經(jīng)審理認(rèn)為，三家公司的涉案違法事實(shí)不成立，決定該案結(jié)案。

去年5月24日，中信證券、海通證券、國(guó)信證券分別收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰事先告知書(shū)，三家券商因此前違規(guī)向上海司度提供融資融券業(yè)務(wù)，分別擬被證監(jiān)會(huì)罰款3.08億元、255萬(wàn)元、1.04億元，并沒(méi)收違法所得。

在幾家公司當(dāng)中，中信證券遭處罰金額遙遙領(lǐng)先。根據(jù)中信證券當(dāng)晚公告，因在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中存在違規(guī)行為，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收違法所得人民幣6166萬(wàn)元，并處人民幣3.08億元罰款;對(duì)相關(guān)人員笪新亞、宋成給予警告，并分別處以人民幣10萬(wàn)元罰款。

根據(jù)中信證券披露的違規(guī)細(xì)節(jié)，2011年2月23日，司度(上海)貿(mào)易有限公司(司度)在中信證券開(kāi)立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據(jù)《中信證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)客戶征信授信實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，“在公司開(kāi)戶滿半年(試點(diǎn)期間，開(kāi)戶滿18個(gè)月)”為開(kāi)立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務(wù)，于2012年3月12日為其開(kāi)立了信用證券賬戶。

隨后在2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》，致使司度得以開(kāi)展融券交易。《實(shí)施細(xì)則》由當(dāng)時(shí)中信證券信用交易管理部負(fù)責(zé)人宋成牽頭制定，由分管副總經(jīng)理笪新亞簽批實(shí)施。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》當(dāng)中對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”所述行為。

國(guó)信證券和海通證券也同樣栽在了上海司度的身上。國(guó)信證券公告顯示，因違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證監(jiān)會(huì)擬決定責(zé)令國(guó)信證券改正、給予警告沒(méi)收違法所得約2088.67萬(wàn)元，并處約10443萬(wàn)元罰款。另外，對(duì)國(guó)信證券上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員王建、陳冰，其他直接責(zé)任人員趙冰童、張文彬給予警告，并分別處10萬(wàn)元罰款。

海通證券公告稱，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(shū)。因公司違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收違法所得51萬(wàn)元，并處罰款255萬(wàn)元;對(duì)相關(guān)人員左秀海、徐曉嘯、朱元灝給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

關(guān)鍵詞： 上海司度案 中信證券