中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2021〕1號)顯示，經(jīng)查明，賀華強涉嫌違法事實如下：

賀華強是深圳達峰投資發(fā)展有限公司(以下簡稱“深圳達峰”)實際控制人。賀華強通過其控制的廣發(fā)證券賬戶、平安證券賬戶和深圳達峰平安證券賬戶三個證券賬戶(簡稱賬戶組)，從2019年2月21日至2019年3月14日陸續(xù)買入“頂點軟件”(603383.SH)股票。2019年3月14日，賬戶組買入“頂點軟件”21200股后，合計持有“頂點軟件”602.61萬股，占“頂點軟件”總股本比例首次超過5%。賀華強在賬戶組持有“頂點軟件”股票比例達到5%時，未履行報告義務(wù)，也未停止交易，于2019年4月1日開始賣出“頂點軟件”股票(2019年3月14日買入21200股后至2019年3月31日未交易“頂點軟件”股票)。

賀華強的上述行為違反了2005年修訂的《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成第二百零四條所述“違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券”的行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依照2005年修訂的《證券法》第二百零四條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定：對賀華強給予警告，并處罰款70萬元。

據(jù)天眼查APP顯示，深圳達峰投資發(fā)展有限公司為堆龍華穗創(chuàng)業(yè)投資有限公司全資子公司，堆龍華穗創(chuàng)業(yè)投資有限公司為廣州湘富投資有限公司全資子公司，賀華強持有廣州湘富投資有限公司99%股份，為實際控制人。

頂點軟件前十大股東中，截至2019年3月31日，賀華強第一次進入名單，持股3.86%，為第5大股東。此后持續(xù)減持，最后一次出現(xiàn)是截至2020年3月31日的前十大股東名單，持股2.97%，當(dāng)時為第5大股東。

《證券法》第三十八條規(guī)定：證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

《證券法》第八十六條規(guī)定：依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時將其置備于公司住所、證券交易場所，供社會公眾查閱。

《證券法》第二百零四條規(guī)定：證券公司違反本法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局行政處罰決定書〔2021〕1號

當(dāng)事人：賀華強，男，1967年6月出生。住址：湖南省湘鄉(xiāng)市月山鎮(zhèn)。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年修訂的《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，福建證監(jiān)局對賀華強限制期買賣“頂點軟件”股票行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出陳述、申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，賀華強涉嫌違法事實如下：

賀華強是深圳達峰投資發(fā)展有限公司(以下簡稱深圳達峰)實際控制人。賀華強通過其控制的廣發(fā)證券賬戶、平安證券賬戶和深圳達峰平安證券賬戶三個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)，從2019年2月21日至2019年3月14日陸續(xù)買入“頂點軟件”股票。2019年3月14日，賬戶組買入“頂點軟件”21,200股后，合計持有“頂點軟件”6,026,131股，占“頂點軟件”總股本比例首次超過5%。賀華強在賬戶組持有“頂點軟件”股票比例達到5%時，未履行報告義務(wù)，也未停止交易，于2019年4月1日開始賣出“頂點軟件”股票(2019年3月14日買入21,200股后至2019年3月31日未交易“頂點軟件”股票)。

上述違法事實，有證券賬戶開戶資料、證券賬戶交易記錄、銀行賬戶資金往來記錄、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。

賀華強的上述行為違反了2005年修訂的《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成第二百零四條所述“違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券”的行為。

當(dāng)事人陳述申辯提出：賀華強控制的賬戶組交易“頂點軟件”股票涉案期間，超比例持有“頂點軟件”股票比例較低，違法行為情節(jié)輕微，且無主觀故意，請求減輕處罰。

福建證監(jiān)局經(jīng)復(fù)核后認為：福建證監(jiān)局已經(jīng)考慮當(dāng)事人違法事實、情節(jié)等因素，量罰幅度相當(dāng)，故對賀華強陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依照2005年修訂的《證券法》第二百零四條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定：對賀華強給予警告，并處罰款70萬元。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交“中國證券監(jiān)督管理委員會”，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證監(jiān)會行政處罰委員會辦公室和福建證監(jiān)局備案(傳真：0591-88011301)。到期不繳納的，福建證監(jiān)局可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局

2021年3月25日

關(guān)鍵詞： 深圳達峰 賀華強