證監(jiān)會官網(wǎng)昨日披露的《關(guān)于對海通證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)海通證券作為山東新綠食品股份有限公司(以下簡稱“新綠股份”，證券代碼：834632)推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責(zé)，對掛牌公司內(nèi)控情況、股權(quán)情況等核查不充分。

上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號，以下簡稱《非公辦法》)第六條的規(guī)定，按照《非公辦法》第六十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對海通證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會官網(wǎng)同日披露的《關(guān)于對方琴采取監(jiān)管談話措施的決定》顯示，方琴作為山東新綠股份推薦掛牌項目小組負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對掛牌公司內(nèi)控情況、股權(quán)情況等核查不充分。

方琴上述行為違反了《非公辦法》)第六條的規(guī)定，按照《非公辦法》第六十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對方琴采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。

相關(guān)規(guī)定：

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六條規(guī)定：為公司出具專項文件的證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、誠實守信，認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則發(fā)表專業(yè)意見，保證所出具文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，并接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

以下為原文：

關(guān)于對海通證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

海通證券股份有限公司：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責(zé)，對掛牌公司內(nèi)控情況、股權(quán)情況等核查不充分。

上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號，以下簡稱《非公辦法》)第六條的規(guī)定，按照《非公辦法》第六十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向我會提交書面問責(zé)報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2021年2月7日

關(guān)于對方琴采取監(jiān)管談話措施的決定

方琴：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你存在以下違規(guī)行為：作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌項目小組負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對掛牌公司內(nèi)控情況、股權(quán)情況等核查不充分。

上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號，以下簡稱《非公辦法》)第六條的規(guī)定，按照《非公辦法》第六十二條的規(guī)定，我會決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。請你于2021年2月25日10時30分?jǐn)y帶有效的身份證件到我會(地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座17層)接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2021年2月7日

關(guān)鍵詞： 海通證券 新綠股份