(資料圖)

5月23日，太平洋證券公告稱收到來自云南證監(jiān)局的《行政監(jiān)管措施決定書》。

公告顯示，太平洋證券在發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在五大違規(guī)行為：一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發(fā)布研究報告，其中4人在中國證券業(yè)協(xié)會均注冊為“一般證券業(yè)務(wù)”；1 人既未注冊為“證券分析師”， 也未注冊為“一般證券業(yè)務(wù)”。

二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至 2022年4月8日，該問題仍未解決。

三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數(shù)據(jù)計算有誤。

四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報告管理辦法》第64條將“公司評級”根據(jù)“個股相對大盤漲幅”情況分為5級，抽查的 2篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。

五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當(dāng)日同一時間通過審核。

云南證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定，據(jù)此，我局決定對太平洋證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

太平洋證券表示，公司高度重視上述問題，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求落實相關(guān)決定，加強(qiáng)證券研究報告業(yè)務(wù)管理。

關(guān)鍵詞：