時隔一年，證券公司“白名單”再次更新。6月21日，證監(jiān)會發(fā)布新一輪證券公司“白名單”。值得一提的是，此次發(fā)布的“白名單”共新進了5家機構(gòu)，其中有機構(gòu)在被調(diào)出該名單一年多后重回該行列。同時，也有東北證券、國開證券、平安證券、招商證券4家券商被調(diào)出“白名單”。證監(jiān)會表示，“白名單”主要結(jié)合證券公司合規(guī)風控及業(yè)務(wù)風險情況定期進行調(diào)整。在業(yè)內(nèi)人士看來，相關(guān)機構(gòu)被調(diào)出“白名單”可能與有關(guān)券商的合規(guī)性、內(nèi)部管理內(nèi)控能力、從業(yè)人員操作規(guī)范性等多個因素有關(guān)。

證券公司“白名單”更新

新一輪證券公司“白名單”終于揭曉。6月21日，證監(jiān)會發(fā)布2023年6月證券公司“白名單”，累計包含31家機構(gòu)。與上一次（2022年6月）發(fā)布的“白名單”相比，此次新增了東方證券、東方財富證券、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券5家機構(gòu)，同時調(diào)出東北證券、國開證券、平安證券、招商證券4家暫不符合“白名單”標準的證券公司。

(相關(guān)資料圖)

證監(jiān)會同時也表示，“白名單”主要結(jié)合證券公司合規(guī)風控及業(yè)務(wù)風險情況定期進行調(diào)整。對于相關(guān)機構(gòu)被調(diào)出“白名單”的原因及影響，北京商報記者發(fā)文采訪上述部分機構(gòu)，但截至發(fā)稿未收到相關(guān)回復(fù)。

在財經(jīng)評論員郭施亮看來，相關(guān)機構(gòu)被調(diào)出“白名單”，主要是監(jiān)管部門考慮到相關(guān)機構(gòu)的合規(guī)性不符合要求等情況。證券公司“白名單”的評估主要與券商的合規(guī)性、內(nèi)部管理內(nèi)控能力等因素有關(guān)，此外，機構(gòu)的從業(yè)人員操作規(guī)范性也會影響監(jiān)管對券商合規(guī)能力的評定。

根據(jù)招商證券2022年年報顯示，2022年度，其實現(xiàn)營業(yè)收入192.19億元，同比減少34.69%，歸母凈利潤80.72億元，同比減少30.68%。此外，招商證券還因業(yè)務(wù)違規(guī)等情況于2022年4月遭深圳證監(jiān)局責令改正，同年6月遭中國證監(jiān)會出具警示函，8月再遭深圳證監(jiān)局出具警示函；并于8月12日、9月5日、9月19日，分別收到中國證監(jiān)會《立案告知書》《行政處罰事先告知書》《行政處罰決定書》；11月，招商證券也分別收到中國證監(jiān)會的警示函和上海證監(jiān)局的責令改正措施。而今年6月，招商證券及旗下4名證券分析師也因在發(fā)布的研報中表述不嚴謹?shù)葐栴}遭深圳證監(jiān)局出具警示函。

今年5月，東北證券也因涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年非公開發(fā)行股票及持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責，遭證監(jiān)會罰沒逾750萬元，旗下5名保代同時遭罰。4月，國開證券及旗下兩名保代也因在保薦工作中存在違規(guī)情況遭西藏證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施。

此外，今年2月，平安證券云南分公司因存在未有效執(zhí)行公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理等各項內(nèi)控制度的情況，遭云南證監(jiān)局責令改正，同時暫停新開證券賬戶6個月，相關(guān)負責人也被認定為不適當人選，而在2022年6月，平安證券也因涉樂視網(wǎng)IPO造假案，被暫停保薦業(yè)務(wù)3個月。

提高合規(guī)能力有望再入列

據(jù)證監(jiān)會于2022年2月發(fā)布的《關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會第四次會議第1126號（財稅金融類096號）提案答復(fù)的函》內(nèi)容指出，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司實行“白名單”制度，對納入“白名單”的證券公司，取消對其上市融資、發(fā)行債券等事項出具監(jiān)管意見書的程序或者簡化出具流程，并要求開展創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)的公司須從“白名單”中產(chǎn)生，提高機構(gòu)監(jiān)管有效性，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

回顧此前，證監(jiān)會于2021年5月28日發(fā)布首批證券公司“白名單”，并強調(diào)，“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。首批“白名單”共有29家機構(gòu)入選，彼時，東北證券、平安證券、招商證券也率先入列。

此后在2021年7月、8月、9月、12月，以及2022年3月、6月，證監(jiān)會持續(xù)更新“白名單”，惠及各類規(guī)模的證券公司。整體來看，從首次發(fā)布至今，已先后調(diào)入9家公司，調(diào)出7家公司。

具體來看，國開證券躋身2021年9月公布的“白名單”；財信證券、廣發(fā)證券、興業(yè)證券則于2022年6月新進該行列，而華寶證券、西部證券、浙商證券于2022年3月被調(diào)出。換言之，此次新進的西部證券是繼2022年3月被調(diào)出后重回“白名單”行列，而東方證券、東方財富證券、國聯(lián)證券、財通證券則是首次躋身“白名單”行列。

郭施亮認為，對于被調(diào)出“白名單”的券商而言，可以通過提升合規(guī)能力、內(nèi)控能力與從業(yè)人員操作規(guī)范性等方式，增強機構(gòu)合規(guī)性問題，未來或有望再次進入“白名單”。

（文章來源：北京商報）

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