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券商賣方研報“嚴(yán)查”進(jìn)行時！

據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)官網(wǎng)：北京證監(jiān)局日前對中信建投證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司研究所存在如下問題：

一是未制定投資價值研究報告專項內(nèi)部制度，未規(guī)定第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報告情況的跟蹤監(jiān)測制度，公司合規(guī)風(fēng)控考核評價制度不夠細(xì)化。

二是個別研究報告的調(diào)研管理審批不符合公司內(nèi)部制度規(guī)定，抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規(guī)審查意見留痕不足。

三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。

同時，北京證監(jiān)局亦向中信建投分析師曾羽、高慶勇采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，并指出他們署名的研究報告的審核流程中出現(xiàn)部分底稿缺失，引用文件發(fā)布日期錯誤等情況。

據(jù)悉，上述兩人是中信建投研究所固定收益團(tuán)隊的分析師。曾羽所在的團(tuán)隊曾于2016年獲得新財富固定收益研究的第一名。

此外，中信建投分析師楊光（建筑材料領(lǐng)域）、李長鴻也收到了警示函，他們也出現(xiàn)了研究報告的審核流程中部分底稿缺失、引用的文件發(fā)布日期錯誤的情況。

資事堂還發(fā)現(xiàn)，近期監(jiān)管機(jī)構(gòu)對業(yè)內(nèi)多位分析師和研究團(tuán)隊負(fù)責(zé)人出具警示函。此前國君研究所所長黃燕銘、該所固收首席分析師覃漢，亦被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

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