證券代碼：002022         證券簡(jiǎn)稱：科華生物

(相關(guān)資料圖)

                                         公告編號(hào)：2023-060

債券代碼：128124         債券簡(jiǎn)稱：科華轉(zhuǎn)債

              上?？迫A生物工程股份有限公司

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

司”）股票已出現(xiàn)在任意連續(xù) 20 個(gè)交易日中至少有 10 個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期

轉(zhuǎn)股價(jià)格的 90%的情形，已觸發(fā)“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的向下修正條款。

《關(guān)于不向下修正“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，公司董事會(huì)決定本次不向下修正

“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格，且自本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起未來(lái)六個(gè)月（即 2023 年 6

月 22 日至 2023 年 12 月 21 日）內(nèi)，如再次觸發(fā)“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條

款，亦不提出向下修正方案。自本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起滿六個(gè)月之后，從 2023

年 12 月 22 日開始重新起算，若再次觸發(fā)“科華轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，

公司將按照《上海科華生物工程股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》

（以下簡(jiǎn)稱“《募集說(shuō)明書》”）的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。

   一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本情況

   （一）基本情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)上?？迫A生物工

程股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》

                     （證監(jiān)許可［2020］970 號(hào)）核準(zhǔn)，

公司于 2020 年 7 月 28 日公開發(fā)行了 738.00 萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值 100

元，發(fā)行總額 73,800.00 萬(wàn)元。經(jīng)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）“深證上

[2020]731 號(hào)”文同意，公司 73,800.00 萬(wàn)元可轉(zhuǎn)債于 2020 年 8 月 20 日起在深交

所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“科華轉(zhuǎn)債”，債券代碼“128124”。

   （二）轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

   根據(jù)有關(guān)規(guī)定和《募集說(shuō)明書》的約定，本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期限

自 2021 年 2 月 3 日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，可轉(zhuǎn)債的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為 21.50 元/股。

轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2020-100），因回購(gòu)注銷部分限制性股

票導(dǎo)致公司總股本減少，

          “科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)由 21.50 元/股調(diào)整為 21.51 元/股，調(diào)

整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自 2020 年 12 月 24 日生效。

告編號(hào)：2021-054），因公司第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)及實(shí)施 2020 年度權(quán)益分派，

“科華轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由 21.51 元/股調(diào)整為 21.30 元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自

轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》

       （公告編號(hào)：2021-112），因公司辦理完成了 19 名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象限

制性股票的回購(gòu)注銷事宜，合計(jì)注銷 475,800 股，“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)由 21.30 元/

股調(diào)整為 21.31 元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自 2021 年 12 月 30 日起生效。

                                          （公

告編號(hào)：2022-047），因公司第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)及實(shí)施 2021 年度權(quán)益分派，

“科華轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由 21.31 元/股調(diào)整為 21.24 元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自

轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-110），公司第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象行權(quán)

及公司辦理完成了 4 名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象限制性股票的回購(gòu)注銷，合計(jì)注銷 22,500 股。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的相關(guān)條款，經(jīng)計(jì)算，

                          “科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格

不變，仍為 21.24 元/股。

                                          （公

告編號(hào)：2023-048），因公司實(shí)施 2022 年度權(quán)益分派，“科華轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由

     二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

   根據(jù)《募集說(shuō)明書》，公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款如

下：

  （1）修正權(quán)限與修正幅度

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù) 20 個(gè)交易日中至少有

下修正方案并提交公司股東大會(huì)表決。

  上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股東

大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不

低于該次股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日和前一交易日公司股票交易均價(jià)。同時(shí)，

修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不應(yīng)低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。

  若在前述 20 個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)因除權(quán)、除息等引起公司轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，

則轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整

日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。

  （2）修正程序

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)，公司須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊及

互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上刊登股東大會(huì)決議公告，公告修正幅度和股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間。

從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日），開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并執(zhí)行修

正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。

  若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請(qǐng)

應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

  三、關(guān)于不向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的具體內(nèi)容

  截至 2023 年 6 月 21 日，公司股票存在任意連續(xù) 20 個(gè)交易日中至少有 10 個(gè)交

易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 90%的情形，已觸發(fā)“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的向下

修正條款。董事會(huì)基于對(duì)公司長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展與內(nèi)在價(jià)值的信心，經(jīng)綜合考慮公司的

基本情況、股價(jià)走勢(shì)、市場(chǎng)環(huán)境及“科華轉(zhuǎn)債”尚余存續(xù)期較長(zhǎng)等多重因素，公司

董事會(huì)決定本次不行使“科華轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正的權(quán)利，且在未來(lái)六個(gè)月

內(nèi)（即 2023 年 6 月 22 日至 2023 年 12 月 21 日），如再次觸及可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格向

下修正條款，亦不提出向下修正方案。自本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起滿六個(gè)月之后，

從 2023 年 12 月 22 日開始重新起算，若再次觸發(fā)“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條

款，公司將按照《募集說(shuō)明書》的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。敬

請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

        上?？迫A生物工程股份有限公司董事會(huì)

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