證券代碼：002022         證券簡稱：科華生物

(相關(guān)資料圖)

                                         公告編號：2023-060

債券代碼：128124         債券簡稱：科華轉(zhuǎn)債

              上?？迫A生物工程股份有限公司

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

司”）股票已出現(xiàn)在任意連續(xù) 20 個交易日中至少有 10 個交易日的收盤價低于當(dāng)期

轉(zhuǎn)股價格的 90%的情形，已觸發(fā)“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的向下修正條款。

《關(guān)于不向下修正“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》，公司董事會決定本次不向下修正

“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格，且自本次董事會審議通過之日起未來六個月（即 2023 年 6

月 22 日至 2023 年 12 月 21 日）內(nèi)，如再次觸發(fā)“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條

款，亦不提出向下修正方案。自本次董事會審議通過之日起滿六個月之后，從 2023

年 12 月 22 日開始重新起算，若再次觸發(fā)“科華轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，

公司將按照《上?？迫A生物工程股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》

（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定及時履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。

   一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本情況

   （一）基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）《關(guān)于核準(zhǔn)上海科華生物工

程股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》

                     （證監(jiān)許可［2020］970 號）核準(zhǔn)，

公司于 2020 年 7 月 28 日公開發(fā)行了 738.00 萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值 100

元，發(fā)行總額 73,800.00 萬元。經(jīng)深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）“深證上

[2020]731 號”文同意，公司 73,800.00 萬元可轉(zhuǎn)債于 2020 年 8 月 20 日起在深交

所掛牌交易，債券簡稱“科華轉(zhuǎn)債”，債券代碼“128124”。

   （二）轉(zhuǎn)股價格調(diào)整情況

   根據(jù)有關(guān)規(guī)定和《募集說明書》的約定，本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期限

自 2021 年 2 月 3 日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，可轉(zhuǎn)債的初始轉(zhuǎn)股價格為 21.50 元/股。

轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：2020-100），因回購注銷部分限制性股

票導(dǎo)致公司總股本減少，

          “科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價由 21.50 元/股調(diào)整為 21.51 元/股，調(diào)

整后的轉(zhuǎn)股價格自 2020 年 12 月 24 日生效。

告編號：2021-054），因公司第二期股權(quán)激勵計(jì)劃行權(quán)及實(shí)施 2020 年度權(quán)益分派，

“科華轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由 21.51 元/股調(diào)整為 21.30 元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自

轉(zhuǎn)股價格的公告》

       （公告編號：2021-112），因公司辦理完成了 19 名股權(quán)激勵對象限

制性股票的回購注銷事宜，合計(jì)注銷 475,800 股，“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價由 21.30 元/

股調(diào)整為 21.31 元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自 2021 年 12 月 30 日起生效。

                                          （公

告編號：2022-047），因公司第二期股權(quán)激勵計(jì)劃行權(quán)及實(shí)施 2021 年度權(quán)益分派，

“科華轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由 21.31 元/股調(diào)整為 21.24 元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自

轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：2022-110），公司第二期股權(quán)激勵計(jì)劃激勵對象行權(quán)

及公司辦理完成了 4 名股權(quán)激勵對象限制性股票的回購注銷，合計(jì)注銷 22,500 股。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)條款，經(jīng)計(jì)算，

                          “科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格

不變，仍為 21.24 元/股。

                                          （公

告編號：2023-048），因公司實(shí)施 2022 年度權(quán)益分派，“科華轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由

     二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格向下修正條款

   根據(jù)《募集說明書》，公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格向下修正條款如

下：

  （1）修正權(quán)限與修正幅度

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù) 20 個交易日中至少有

下修正方案并提交公司股東大會表決。

  上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股東

大會進(jìn)行表決時，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不

低于該次股東大會召開日前二十個交易日和前一交易日公司股票交易均價。同時，

修正后的轉(zhuǎn)股價格不應(yīng)低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。

  若在前述 20 個交易日內(nèi)發(fā)生過因除權(quán)、除息等引起公司轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，

則轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整

日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計(jì)算。

  （2）修正程序

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價格時，公司須在中國證監(jiān)會指定的信息披露報(bào)刊及

互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度和股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間。

從股權(quán)登記日后的第一個交易日（即轉(zhuǎn)股價格修正日），開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修

正后的轉(zhuǎn)股價格。

  若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請

應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

  三、關(guān)于不向下修正轉(zhuǎn)股價格的具體內(nèi)容

  截至 2023 年 6 月 21 日，公司股票存在任意連續(xù) 20 個交易日中至少有 10 個交

易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的 90%的情形，已觸發(fā)“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的向下

修正條款。董事會基于對公司長期穩(wěn)健發(fā)展與內(nèi)在價值的信心，經(jīng)綜合考慮公司的

基本情況、股價走勢、市場環(huán)境及“科華轉(zhuǎn)債”尚余存續(xù)期較長等多重因素，公司

董事會決定本次不行使“科華轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正的權(quán)利，且在未來六個月

內(nèi)（即 2023 年 6 月 22 日至 2023 年 12 月 21 日），如再次觸及可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格向

下修正條款，亦不提出向下修正方案。自本次董事會審議通過之日起滿六個月之后，

從 2023 年 12 月 22 日開始重新起算，若再次觸發(fā)“科華轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條

款，公司將按照《募集說明書》的約定及時履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。敬

請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

特此公告。

        上?？迫A生物工程股份有限公司董事會

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